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國家公共信用信息中心日前發佈6月份新增失信聯合懲戒對象公示及公告情況說明。失信聯合懲戒公示名單中,證監會提供陽洋、向紅梅、蘇立華、龍煜文、黃茜萍、蔡偉強、徐蕾蕾、張茜、杜永攀9人,9人將「限乘限飛」。

文件顯示,9人涉及逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務、上市公司相關責任主體逾期不履行公開承諾,將限制乘坐火車高級別席位(包括列車軟卧、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等座以上座位)和民用航空器。

圖片來源:國家公共信用信息中心

根據證監會此前公布的行政處罰決定書,2016年,內幕信息敏感期內,龍煜文使用本人證券賬戶及成立資產管理計劃並通過收益互換計劃加槓桿,大量買入「銀禧科技」,共計獲利3090.45萬元。

多名失信人被證監會行政處罰

儘管證監會未明確公示失信人詳情,但從行政處罰決定書來看,仍有跡可循。

蔡偉強、黃茜萍、龍煜文:

證監會日前依法對蔡偉強、黃茜萍、龍煜文內幕交易「銀禧科技」案作出行政處罰。在銀禧科技擬收購興科電子66.2%股權的內幕信息公開前,蔡偉強、黃茜萍、龍煜文與內幕知情人聯絡,同時大量買入「銀禧科技」,交易行為明顯異常。對此,證監會對蔡偉強、黃茜萍沒收違法所得1250.77萬元,並處以3752.32萬元罰款,對龍煜文沒收違法所得3090.45萬元,並處以9271.35萬元罰款。

來源:證監會網站

張茜:

3月29日,四川證監局發佈的行政處罰決定書顯示,四川大墨存在虛假報送備案信息、挪用基金財產違法事實。其中,四川大墨偽造了金額為100萬元、500萬元和18萬元的銀行繳款憑證,分別作為張茜、王某東、王某梅等人足額繳納出資的依據,完成了大墨九信的備案申請。該基金備案信息中實繳出資額一項顯示為1020萬元,投資者明細一項顯示為王某東出資500萬元、張茜出資100萬元、王某梅出資220萬元等均為不實信息,真實情況為王某東出資0元、張茜出資90萬元、王某梅出資202萬元。

來源:證監會網站

四川證監局依法對四川大墨違法違規案作出行政處罰,對四川大墨責令改正,給予警告,並處以6萬元罰款,對張茜等4名責任人員分別處以1萬元至3萬元不等的罰款。

蘇立華:

萬家文化相關內幕交易案中,在萬家文化擬收購上海快屏100%股權的內幕信息敏感期內,蘇立華與內幕信息知情人孔德永多次聯絡,其中涉及孔德永建議買入「萬家文化」的相關內容,蘇立華交易「萬家文化」行為明顯異常,與內幕信息高度吻合,且無合理說明。

證監會依法對蘇立華內幕交易「萬家文化」及孔德永在重大信息公開前建議他人買賣證券案作出行政處罰,對蘇立華沒收違法所得68.78萬元,並處以137.57萬元罰款,對孔德永處以60萬元罰款。

來源:證監會網站

證監會:持續加強誠信建設

證監會1月25日表示,自2015年牽頭簽署《關於對違法失信上市公司相關責任主體實施聯合懲戒的合作備忘錄》以來,已向全國信用信息共享平台推送違法失信信息共計10530條,讓違法者付出沉重代價,實現了違法失信高成本與社會治理高效率的有機統一。

5月10日,證監會通報2018年證券期貨市場誠信情況時表示,2018年度存在違法失信記錄的個人共2333人。其中,以上市公司相關人員(包括上市公司董監高,上市公司控股股東、實際控制人,上市公司持股5%以上個人投資者,上市公司併購重組交易對方董監高,擬上市公司董監高)為主,佔比56%。

從違法失信行為情況看,市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位,佔比50.1%,內控管理違法失信行為佔比18.4%,業務經營違法失信行為佔比16.4%,市場交易違法失信行為佔比13.8%,其他違法失信行為佔比1.3%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法。

證監會表示,將繼續高度重視並持續加強誠信建設,促進資本市場長期穩定健康發展。

備受關注的是,科創板新規也對失信行為做出明確規定。

《科創板首次公開發行股票註冊管理辦法(試行)》第七十九條規定,中國證監會會同有關部門,加強對發行人等相關市場主體的監管信息共享,完善失信聯合懲戒機制。

《關於在上海證券交易所設立科創板並試點註冊制的實施意見》第十九條也顯示,將發行人和相關中介機構及責任人的信用記錄納入國家統一信用信息平台,加強監管信息共享,完善失信聯合懲戒機制。

6月份失信黑名單信息新增逾50萬條

國家公共信用信息中心表示,6月份,相關部門向全國信用信息共享平台推送失信黑名單信息新增503149條,涉及失信主體455534個,其中法人及其他組織217067家,自然人238467人。6月份退出失信黑名單主體120480個,其中法人及其他組織24024家,自然人96456人。

受託公示黑名單信息方面,根據《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車推動社會信用體系建設的意見》(發改財金〔2018〕384號)和《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器推動社會信用體系建設的意見》(發改財金〔2018〕385號),6月新增因符合以上兩個文件明確的嚴重失信行為而限制乘坐火車嚴重失信人524人,限制乘坐民用航空器嚴重失信人871人。

除證監會提供9人外,鐵路總公司提供515人,民航局提供862人。

此外,重點領域失信黑名單公告信息方面,涉金融領域黑名單中,6月新增涉金融領域黑名單主體400個,其中法人及其他組織47家,自然人353人。

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